弈論專家謝林。

托馬斯·謝林1921年出生在加州的奧克蘭。1943年從加州大學(xué)伯克利分校獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位后，進(jìn)入當(dāng)時(shí)的美國(guó)預(yù)算署工作。1946年到哈佛大學(xué)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，之后留在哈佛任教。謝林的博士論文討論的是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

1948年—1950年，謝林作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家被派駐丹麥、法國(guó)，主要從事“馬歇爾計(jì)劃”資金和物資的發(fā)放規(guī)劃。1951年—1953年，謝林在白宮辦公室擔(dān)任過白宮的經(jīng)濟(jì)顧問。1953年，謝林開始在耶魯大學(xué)任教（直接是副教授）。1958年，謝林被聘為哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1990年，謝林離開哈佛，到馬里蘭大學(xué)任教，直到2003年退休。2005年，謝林因?yàn)殛P(guān)于合作與沖突的博弈論理解而獲得“諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)”（和羅伯特·奧曼一起，奧曼也是一位數(shù)學(xué)家兼博弈論專家）。

作為“跨界玩家”的謝林

1948年，謝林讀到了馮·諾依曼和摩根斯坦的《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》。謝林認(rèn)識(shí)到，很多事情都是“討價(jià)還價(jià)（bargaining）”的情形和結(jié)果，而這為他后來決定性地轉(zhuǎn)向奠定了基礎(chǔ)。

1953年到1959年在耶魯大學(xué)這六年，謝林的研究興趣發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)折。但直到1955年—1956年，謝林似乎都沒有對(duì)戰(zhàn)略問題表示出興趣。1956年夏天，謝林參加了蘭德公司的一個(gè)研討會(huì)。不久，他發(fā)表了他的標(biāo)志性文章之一：An Essay on Bargaining（AER 1956）。這是他關(guān)于博弈論的第一篇文章，也是他走向戰(zhàn)略研究的標(biāo)志。

1957年夏天，他又回到了蘭德公司總部圣塔莫妮卡，從此決定性地轉(zhuǎn)向了戰(zhàn)略研究。1958年—1959年，他花了一年時(shí)間在蘭德公司總部，而這是他最為高產(chǎn)的一段時(shí)間。這背后的緣由一部分是他自己的天賦和努力，另一部分是因?yàn)?span id="7cv38ze8gk" class="candidate-entity-word" data-gid="4145774">蘭德聚集了美國(guó)當(dāng)時(shí)最為優(yōu)秀的戰(zhàn)略分析家，包括Bernard Brodie（提出核武器是“絕對(duì)武器”的人），Albert Wohlstetter（發(fā)表過著名的論文，The Delicate Balance of Terror，恐怖的微妙平衡）等等。[這部分內(nèi)容摘譯自 Robert Ayson, 2004,Thomas Schelling and The Nuclear Age, London: Routledge。其它的討論還見：Phil Williams, ‘Thomas Schelling’,in John Baylis and John Garnett (eds), Makers of Nuclear Strategy (London: Pinter Publishers,1991),pp.120—35.]

1970開始，謝林將他的研究領(lǐng)域拓展到種族隔離、有組織犯罪、能源及環(huán)境問題（包括氣候變化）。這期間，謝林發(fā)展了最早的agent-based modeling（ABM）系統(tǒng)：一個(gè)基于個(gè)體行為的模擬，能夠揭示“隔離（segregation）”，從族群的，到性別的、年齡的（Schelling 1974）。謝林的這個(gè)在跳棋盤（checkerboard）上進(jìn)行推演的做法直接啟發(fā)了后來的ABM發(fā)展。（事實(shí)上，checkerboard的用途，也有別人提出過，但后人都認(rèn)為謝林才是ABM的發(fā)明者，而另一位幾乎默默無聞）。

作為好作者的謝林

在整個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域里，謝林是我最喜歡的作者之一。一定意義上，雖然我的寫作風(fēng)格和他有很大的不同，但我也喜歡比較直率的寫作（很遺憾，這通常不利于我的文章或者書稿在盲審中通過）。而他恰好也是我最喜歡批評(píng)的所謂的“戰(zhàn)略家”之一，這還真是有點(diǎn)矛盾。

謝林的語(yǔ)言直率（blunt），但是風(fēng)趣幽默，生動(dòng)活潑，以至于即便他在討論嚴(yán)肅得無以復(fù)加的核戰(zhàn)爭(zhēng)問題時(shí)，還是像在“說段子”。他一些最著名的、生動(dòng)的章節(jié)題目和“典故”包括：“The threat that leaves something to chance”（給隨機(jī)留出空間的威脅）, “the reciprocal risk of surprise attack”（彼此對(duì)偷襲的恐懼），“He thinks we think he thinks we think…h(huán)e thinks we think he’ll attack; so he thinks we shall; so he will; so we must”(他認(rèn)為我們認(rèn)為他認(rèn)為我們認(rèn)為……他認(rèn)為我們認(rèn)為他將攻擊，所以他認(rèn)為我們將攻擊，所以他將攻擊；所以我們必須攻擊)，“the diplomacy of violence（暴力的外交）”，以及“the art of commitment（承諾的藝術(shù)）”等等。

謝林還特別善用各種各樣的花絮故事或比喻，而且似乎非常能把這些東西直接和絕大部分人的本能和直覺聯(lián)系在一起，因此容易收割“智商稅”。（用英文表達(dá)，就是“Schelling is seductively appealing to our instinct and intuition”），這是謝林的另外一個(gè)天賦。其中，我最喜歡的一些比喻包括：一個(gè)其實(shí)并沒有炸彈的歹徒如何試圖威脅銀行柜員來?yè)屻y行；兩個(gè)年輕人準(zhǔn)備開車相撞，看誰(shuí)先閃開（比膽量，也許為了爭(zhēng)風(fēng)吃醋）；兩個(gè)人套在一根繩子上，在一個(gè)滑坡上一起慢慢邁向懸崖；兩個(gè)人故意晃動(dòng)小船等等。

另外，謝林使用的數(shù)學(xué)工具并不高深：除了早期的幾篇文章之外，他后來幾乎都不用微積分水平的數(shù)學(xué)，幾乎很少超出初等代數(shù)水平。這也是一個(gè)好的優(yōu)點(diǎn)：用通俗的語(yǔ)言把博弈論的某些精髓展現(xiàn)出來。

有限戰(zhàn)爭(zhēng)理論的奠基者

核武器之前的戰(zhàn)爭(zhēng)可以是，甚至幾乎都是零和的“全面戰(zhàn)爭(zhēng)（total war）”。而謝林清楚地意識(shí)到，核武器出現(xiàn)之后的戰(zhàn)爭(zhēng)的狀態(tài)幾乎必然是“有限戰(zhàn)爭(zhēng)”，以及“邊打邊談（fighting and bargaining）”。也就是說，盡管戰(zhàn)爭(zhēng)的雙方都希望自己最后占有優(yōu)勢(shì)，但他們都知道必須盡力避免相互毀滅，但是同時(shí)又要告訴對(duì)方“我是不會(huì)讓步的”。因此，謝林討論的情形都是非合作，但卻又是非零和的博弈（游戲）（non-cooperative but also non-zero sum）。這也是他對(duì)博弈論最為核心的貢獻(xiàn)所在。

從1956年他發(fā)表第一篇關(guān)于博弈論的文章，An Essay on Bargaining（AER 1956）為標(biāo)志。此后的近15年，謝林主要的研究興趣就是美蘇的戰(zhàn)略穩(wěn)定問題（核威懾只是戰(zhàn)略穩(wěn)定的一環(huán)）。

特別是，謝林清楚地認(rèn)識(shí)到，“有限戰(zhàn)爭(zhēng)”帶來了一系列的新問題：resolve、commitment、credibility。幾乎可以說，謝林奠定了后來的關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)（沖突）的“談判模型（bargaining models）”的所有核心基礎(chǔ)，包括后來的Robert Powell (1990; 1999), James Fearon（尤其是Fearon 1994；1995）, Andrew Kydd (2005)等人的所有工作的核心基礎(chǔ)。

關(guān)于謝林在戰(zhàn)略研究，特別是“有限戰(zhàn)爭(zhēng)”理論方面的貢獻(xiàn)和問題，將在下一篇文章中專門討論。有興趣的讀者，可以先去閱讀謝林的兩本名作：

The Strategy of Conflict (Cambridge, MA: Harvard University Press, 1960).《沖突的戰(zhàn)略》（編者注：有王水雄中譯本，華夏出版社，2019）。

Arms and Influence (New Haven, CT, and London: Yale University Press, 1966).《武力與影響》（編者注：有毛瑞鵬中譯本，上海人民出版社，2017）。（二之一）

唐世平